證券資格考試題庫(kù)中的一題:1。根據(jù)證券Company-2隔離Wall制度-0，A. 證券公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人是公司整體有效性的最終負(fù)責(zé)人-2隔離Wall制度b .各業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門、本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，的有效性-3/承擔(dān)管理責(zé)任C. 證券公司的工作人員對(duì)其遵守信息隔離制度監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立，墻相關(guān)制度，并負(fù)責(zé)審核、監(jiān)督、檢查、咨詢、培訓(xùn)【答案】D【解析】D、根據(jù)證券company-2隔離wall/。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立-2隔離Wall-related制度，并負(fù)責(zé)審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)。

第二條本規(guī)定所稱證券研究報(bào)告的發(fā)布是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式。指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)分析證券和證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或相關(guān)影響因素，形成證券估值。證券研究報(bào)告主要包括證券和證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告和投資策略報(bào)告。

第三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的研究報(bào)告證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，遵循獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則，有效防止利益沖突，公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象，禁止虛假不實(shí)的傳播。第四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)投資咨詢機(jī)構(gòu)出具證券公司和證券研究報(bào)告的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

證券資格考試題庫(kù)中的一題:1。根據(jù)證券Company-2隔離Wall制度。A. 證券公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人是公司整體有效性的最終負(fù)責(zé)人-2隔離Wall制度b .各業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門、本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。的有效性-3/承擔(dān)管理責(zé)任C. 證券公司的工作人員對(duì)其遵守信息隔離制度監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立。墻相關(guān)制度，并負(fù)責(zé)審核、監(jiān)督、檢查、咨詢、培訓(xùn)【答案】D【解析】D、根據(jù)證券company-2隔離wall/。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立-2隔離Wall-related制度，并負(fù)責(zé)審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)。

[# 證券考試#簡(jiǎn)介]中國(guó)證券行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于證券行業(yè)從業(yè)人員通用資格考試大綱(2021年)的公告》，我整理了以下內(nèi)容供考生參考。為適應(yīng)資本市場(chǎng)發(fā)展的新形勢(shì)新要求，我局制定了證券行業(yè)從業(yè)人員通用資格考試大綱(2021年)，包括兩個(gè)科目:證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基本知識(shí)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

第二條證券中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定實(shí)施合規(guī)管理。本規(guī)定所稱合規(guī)管理是指證券公司制定并實(shí)施合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。本規(guī)定所稱的合規(guī)，是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則(以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”)。

第三條證券公司合規(guī)管理應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、部門、分支機(jī)構(gòu)和員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等所有環(huán)節(jié)。第四條證券公司應(yīng)樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī)、自上而下的合規(guī)理念，倡導(dǎo)和推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，培養(yǎng)全體員工的合規(guī)意識(shí)。第五條證券公司應(yīng)制定合規(guī)管理基礎(chǔ)制度經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。

The 證券現(xiàn)公布公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定，自公布之日起施行。2013年3月15日證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定第一條為了加強(qiáng)對(duì)證券公司分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立和運(yùn)作，根據(jù)《公司法》第二條本規(guī)定所稱分支機(jī)構(gòu)是指證券分支機(jī)構(gòu)和

【答案】:b根據(jù)證券公司內(nèi)部控制指引，各主要業(yè)務(wù)部門建立健全隔離 Wall 制度保證經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)和委托投資管理。計(jì)算機(jī)部門、財(cái)務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門和業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任，資金結(jié)算人員不得與計(jì)算機(jī)部門和交易部門的人員兼任。

Article 26證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金和其他客戶資產(chǎn)、違規(guī)融入拆借資金和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。第二十七條證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的統(tǒng)籌規(guī)劃，加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局、規(guī)模、位置以及軟硬件(含升級(jí)改造)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理；應(yīng)制定統(tǒng)一完善的標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)則、操作規(guī)范和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)管理制度第二十八條證券公司應(yīng)制定標(biāo)準(zhǔn)化開(kāi)戶文本格式和統(tǒng)一的開(kāi)戶程序，并要求其下屬證券營(yíng)業(yè)部按照程序認(rèn)真審核客戶信息的真實(shí)性和完整性，關(guān)注客戶資金來(lái)源的合法性。

Article 7 證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全性、合理性、制衡性和獨(dú)立性原則，確保其有效性。(a)健全性:事前、事中和事后應(yīng)統(tǒng)一內(nèi)部控制；覆蓋證券公司所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保內(nèi)部控制無(wú)縫隙、無(wú)漏洞。(二)合理性:內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況和證券公司的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。

(四)獨(dú)立性:負(fù)責(zé)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的部門應(yīng)獨(dú)立于公司其他部門。第八條證券公司應(yīng)樹(shù)立合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念和風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識(shí)，完善證券公司的行為準(zhǔn)則和員工道德規(guī)范，營(yíng)造制度合規(guī)經(jīng)營(yíng)的文化環(huán)境，第九條證券本公司應(yīng)當(dāng)采取切實(shí)有效的措施，防止客戶交易結(jié)算資金、客戶委托資產(chǎn)和證券客戶委托資產(chǎn)被挪用，確保客戶資產(chǎn)的安全和完整。