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同業(yè)競爭是什么，請(qǐng)用上市和非上市來說明一下還有些什么法律規(guī)定

來源：整理 時(shí)間：2023-01-21 01:51:23 編輯：金融知識(shí) 手機(jī)版

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1，請(qǐng)用上市和非上市來說明一下還有些什么法律規(guī)定

可以 如果無關(guān)的話無論上市還是非上市的情況下都可以上市公司禁止的是同業(yè)競爭 即控股股東另外再做與上市公司同樣業(yè)務(wù)的公司上市也限制關(guān)聯(lián)交易 控股股東另外做的公司不可以與上市公司發(fā)生過多的關(guān)聯(lián)交易關(guān)于禁止同業(yè)競爭沒有太細(xì)節(jié)的法律規(guī)定 因?yàn)橥瑯I(yè)競爭本身是什么法律上沒有規(guī)定 就是證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司審核及治理的文件中都要求不能有同業(yè)競爭這種籠統(tǒng)的規(guī)定而已
沒看懂什么意思？

請(qǐng)用上市和非上市來說明一下還有些什么法律規(guī)定

2，實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭

道理很簡單啊。打個(gè)比方說有一家上市公司是賣電視機(jī)的。如果這家公司的控股股東(實(shí)際控制人)又新設(shè)立一家和上市公司并列（兄弟公司）的新公司，也是賣電視機(jī)的。那你認(rèn)為，假設(shè)這兩家都是賣電視機(jī)的子公司在原材料采購、銷售等各個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生了沖突怎么辦，搶客戶怎么辦？從控股股東的角度是維護(hù)上市公司的利益呢，還是維護(hù)另一家公司的利益呢？以前很多情況下，控股股東往往偏向于新公司，為什么？因?yàn)樾鹿镜睦?00%都是控股股東的，而上市公司的利益是和其他股東（包括股市投資者）分享的。所以，為了保護(hù)上市公司投資者的利益，法律規(guī)定，控股股東及其子公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)不得從事與上市公司有同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)，避免上述情況的出現(xiàn)。你要做上市公司的控股股東，那就要一心一意扶持上市公司的業(yè)務(wù)。不能另立山頭。
第十九條 發(fā)行人的業(yè)務(wù)獨(dú)立。發(fā)行人的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。 我理解目的很簡單：防止利益互相輸送。比如母公司為賣奶粉的，上市公司也賣奶粉，上市公司業(yè)績好的話，母公司就會(huì)搶上市公司的客戶來平衡利益，因?yàn)楣镜目刂茩?quán)和管理權(quán)大多是在母公司（控股股東）手里掌握的。如果上市公司業(yè)績不好，母公司就會(huì)想辦法做利潤輸送。而且也會(huì)互相做成本等等?？偠灾?，是挺可怕的一件事。我見過一個(gè)上市公司，就把股東另一家子公司一套不能生產(chǎn)的食品加工線搞過來說是自己建的?；?個(gè)多億。就因?yàn)檫@個(gè)上市公司也有相同的食品加工業(yè)務(wù)。

實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭

3，公司重組有哪些好處

一家上市公司在上市之前對(duì)現(xiàn)有資產(chǎn)進(jìn)行重新組合，是世界各國通行的做法。資產(chǎn)重組一般要達(dá)到以下四個(gè)目的。 (一)提高資本利潤率，以利于取得較高的股票發(fā)行價(jià)格，使上市公司獲得盡可能大的市值，這也是資產(chǎn)重組最主要的目的。 (二)避免同業(yè)競爭。要求避免的同業(yè)競爭是指上市公司與"關(guān)聯(lián)人士"之間，因從事同類生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的競爭。所說的"關(guān)聯(lián)人士"，香港聯(lián)交所的上市規(guī)則規(guī)定相當(dāng)繁瑣，按照我國的有關(guān)規(guī)定，可以簡要理解為兩種情況:一是控制上市公司股份的母公司，屬于上市公司的關(guān)聯(lián)人士;二是上市公司母公司控制下的各個(gè)子公司，也屬于上市公司的關(guān)聯(lián)人士，如果該等關(guān)聯(lián)人士從事與上市公司同類的生產(chǎn)經(jīng)營，則會(huì)產(chǎn)生利益上的沖突，會(huì)被管理部門認(rèn)為不宜上市。如果一家上市公司存在這種情況，必須通過資產(chǎn)重組進(jìn)行處理，以求避免與關(guān)聯(lián)人士的同業(yè)競爭。 (三)減少關(guān)聯(lián)交易。按照香港聯(lián)交所和其他一些國家的上市規(guī)則規(guī)定，上市公司與關(guān)聯(lián)人士的交易為關(guān)聯(lián)交易。法律上并不禁止關(guān)聯(lián)交易，但規(guī)定超過一定數(shù)量的關(guān)聯(lián)交易必須披露，但是如果關(guān)聯(lián)交易比較繁瑣、復(fù)雜，披露起來就很困難，并會(huì)被認(rèn)為是"不宜上市的關(guān)聯(lián)交易"。所以，通過資產(chǎn)重組，盡可能地減少關(guān)聯(lián)交易，把"不宜上市的關(guān)聯(lián)交易"轉(zhuǎn)為"不影響上市的關(guān)聯(lián)交易"。 (四)把不宜進(jìn)人上市公司的資產(chǎn)分離出來，這是在我國目前情況下，資產(chǎn)重組要達(dá)到的一個(gè)特殊目的。主要包括:公安局、派出所、法院等"企業(yè)辦政府"占用的資產(chǎn)和幼兒園、學(xué)校、醫(yī)院、食堂、職工宿舍等"企業(yè)辦社會(huì)"占用的資產(chǎn)。當(dāng)然，這部分是否要從上市公司中分離出來要作具體分析 對(duì)投資者也是有利的。記得采納啊
企業(yè)重組是針對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系和其他債務(wù)、資產(chǎn)、管理、結(jié)構(gòu)所展開的企業(yè)的改組、整頓與整合的過程，以此從整體上和戰(zhàn)略上改善企業(yè)經(jīng)營管理狀況，強(qiáng)化企業(yè)在市場上的競爭能力，推進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。企業(yè)重組主要包括產(chǎn)權(quán)重組、債務(wù)重組、資本重組、資產(chǎn)重組、組織機(jī)構(gòu)重組等，并且，由企業(yè)重組必然會(huì)引起相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重組。企業(yè)重組的好處主要有以下幾個(gè)方面： 1，通過對(duì)現(xiàn)有企業(yè)存量資產(chǎn)的重組，可優(yōu)化企業(yè)各種資源要素的結(jié)構(gòu)，加速企業(yè)的創(chuàng)新，使企業(yè)擺脫政府機(jī)關(guān)的控制和干預(yù)，充分發(fā)揮企業(yè)和職工的潛力，提高企業(yè)的生產(chǎn)力和競爭力。保持企業(yè)的持久發(fā)展。為企業(yè)獲取更多更大的效益和更廣更遠(yuǎn)的發(fā)展機(jī)會(huì)。 2，企業(yè)重組本身可能性就意味著巨大而直接的經(jīng)濟(jì)效益，可以改變?cè)衅髽I(yè)的產(chǎn)權(quán)單一化、抽象化的弊端。通過產(chǎn)權(quán)多元化和具體化來落實(shí)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)， 這樣可以使多個(gè)投資者來共同參與并觀注企業(yè)的生存，使企業(yè)能在新的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制下更適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)變化和發(fā)展。從各國實(shí)踐看，這個(gè)嶄新的行業(yè)的本身就體現(xiàn)著全新的商業(yè)機(jī)會(huì)。 3，重組對(duì)中國的企業(yè)有更特殊的意義：對(duì)于我國的企業(yè)來講，過去曾進(jìn)過多年的政企分開，但政企始終分不開，其原因一是長期沒有抓住產(chǎn)權(quán)這個(gè)關(guān)鍵因素，二是沒有找到解決企業(yè)產(chǎn)權(quán)問題的途徑。企業(yè)重組可為此提供有效的手段。實(shí)現(xiàn)出資者和企業(yè)法人所有權(quán)的分離，從而促使政企分開，轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制，使企業(yè)擺脫對(duì)于行機(jī)關(guān)的依賴，成為獨(dú)立自主的市的競爭主體。
首先近期的，重組信息的公布會(huì)刺激短期股價(jià)的上漲， 其次，重組之后的公司會(huì)更健康，更具投資性，公司結(jié)構(gòu)的完整化，制度上啊等等，前提是重組成功

公司重組有哪些好處

4，股票在上證深證上市有什么規(guī)定

一、深證上市要求 深圳上市股票分別為第一類上市股票、第二類上市股票和第三類上市股票。 1．第一類上市股票的要求： （1）營業(yè)記錄：上市申請(qǐng)公司就整體而言其主體企業(yè)設(shè)立或從事主要業(yè)務(wù)的時(shí)間應(yīng)在5年以上，并有穩(wěn)定的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)和良好的發(fā)展前景； （2）資本數(shù)額：上市申請(qǐng)公司實(shí)際發(fā)行的普通股面額應(yīng)在5000萬元； （3）股票市價(jià)：上市申請(qǐng)公司的股票，最近6個(gè)月的平均收市價(jià)，應(yīng)高于其票面價(jià)格的10%； （4）資本結(jié)構(gòu)：上市申請(qǐng)公司最近1年度納稅后資產(chǎn)凈值與資產(chǎn)總額的比率應(yīng)達(dá)25%以上，且無累積虧損； （5）獲利能力：上市申請(qǐng)公司的盈利記錄應(yīng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)之一。一是稅前利潤與年度決算實(shí)發(fā)股本額的比率最近3年年度均達(dá)到10%以上；二是最近3年年度的稅前利潤均達(dá)到1000萬元以上，且股本利潤率不低于5%；三是稅前利潤最近3年度之各年度符合前兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)之一； （6）股權(quán)分散：上市申請(qǐng)公司的上市申請(qǐng)如獲得交易所批準(zhǔn)，其股權(quán)分布應(yīng)確能符合下列條件：一是記名股東人數(shù)2000人以上，其中持有股份面額2000元至20萬元的股東人數(shù)不少于1500人，且其中持股份面額之和占實(shí)發(fā)股本總額的20%以上或達(dá)1500萬元以上；二是持有股份量占總股份2%以下的股東，其持有的股份之和應(yīng)占公司實(shí)發(fā)股本總額的25%以上； （7）股份流通：上市申請(qǐng)公司的股票，最近6個(gè)月的合計(jì)交易票面金額應(yīng)在250萬元以上或平均每日交易票面金額與上市股份面額的比率不低于萬分之一。 2．第二類上市股票的要求： （1）營業(yè)記錄：上市申請(qǐng)公司的實(shí)足營業(yè)記錄應(yīng)在1年以上，并有穩(wěn)定的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)和良好的發(fā)展前景； （2）資本數(shù)額：上市申請(qǐng)公司實(shí)發(fā)股本額應(yīng)在2000萬元以上； （3）股票市價(jià)：上市申請(qǐng)公司的股票，最近6個(gè)月的平均收市價(jià)，應(yīng)高于其票面價(jià)格的10%；（4）資本結(jié)構(gòu)：上市申請(qǐng)公司最近1年度納稅后的資產(chǎn)凈值與資產(chǎn)總額的比率應(yīng)達(dá)25%，且無累積虧損； （5）獲利能力：上市申請(qǐng)公司的盈利記錄應(yīng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)之一：一是最近2年度股本利潤率均達(dá)到10%以上；二是最近2年度稅前利潤均達(dá)到400萬元以上，股本利潤率均不低于5%；三是稅前利潤最近2年度之各年度符合前二項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)之一； （6）股權(quán)分散：上市申請(qǐng)公司上市申請(qǐng)如獲得交易所批準(zhǔn)，其股權(quán)分布應(yīng)確能符合下列條件：一是記名股東人數(shù)在1000人以上，其中持有股份面額1000～10萬元的股東人數(shù)不少于750人，且其中所持股份面額之和占實(shí)發(fā)股本總額的20%以上或達(dá)到500萬元以上；二是持有股份量占總股份2%以下的股東，其持有的股份之和應(yīng)占公司實(shí)發(fā)股本總額的25%以上； （7）股份流通：上市申請(qǐng)公司的股票，最近6個(gè)月的合計(jì)交易票面金額應(yīng)在50萬元以上或平均每日交易票面金額與上市股份面額的比率不低于萬分之零點(diǎn)五。 3．第三類上市股票的要求： （1）資本數(shù)額：上市申請(qǐng)公司實(shí)發(fā)股本額應(yīng)在500萬元以上； （2）股票市價(jià)：上市申請(qǐng)公司的股票，最近6個(gè)月平均收市價(jià)應(yīng)高于其票面價(jià)格的5%；（3）資本結(jié)構(gòu)：上市申請(qǐng)公司最近1年度納稅后每股有形資產(chǎn)凈值不低于其票面金額，且無累積虧損； （4）獲利能力：上市申請(qǐng)公司的盈利記錄應(yīng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)之一。一是最近年度股本利潤率達(dá)10%以上；二是最近年度稅前利潤達(dá)100萬元以上，最近2年度股本利潤率均不低于5%，此外1年度稅前利潤一般應(yīng)較其前1年度為高，未來最近年度的稅前利潤預(yù)測值應(yīng)不低于前1年度，且股本利率在10%以上； （5）股權(quán)分散：上市申請(qǐng)公司的上市申請(qǐng)如獲得交易所批準(zhǔn)，其股權(quán)分布應(yīng)符合下列條件：記名股東人數(shù)在500人以上，其中持有股份面額500元至5萬元的股東的人數(shù)不少于300人，且其所持股份面額之和應(yīng)占實(shí)發(fā)股本總額的25%以上； （6）董事、監(jiān)事和經(jīng)理人持有股份的數(shù)額及其合計(jì)總額應(yīng)符合交易所的規(guī)定； （7）董事、監(jiān)事和經(jīng)理人及實(shí)際持有或控制持有股份占實(shí)發(fā)股本總額5%以上的股東，應(yīng)將其持有的股票按交易所規(guī)定的數(shù)額或比率，委托交易所指定的機(jī)構(gòu)保管，并承諾自股票上市之日起1年內(nèi)，不得出售，所取得之委托保管股票憑證不得轉(zhuǎn)讓或抵押，且1年期限屆滿后，委托保管的股票應(yīng)按交易所的規(guī)定領(lǐng)回。 二、上證上市要求 首次公開發(fā)行股票并上市的有關(guān)條件與具體要求如下： 1．主體資格：A股發(fā)行主體應(yīng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司；經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí)，可以公開發(fā)行股票。 2．公司治理：發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)；發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格；發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員已經(jīng)了解與股票發(fā)行上市有關(guān)的法律法規(guī)，知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的法定義務(wù)和責(zé)任；內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性、營運(yùn)的效率與效果。 3．獨(dú)立性：應(yīng)具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力；資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)完整；人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)以及業(yè)務(wù)必須獨(dú)立。 4．同業(yè)競爭：與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭；募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施后，也不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競爭。 5．關(guān)聯(lián)交易（企業(yè)關(guān)聯(lián)方之間的交易）：與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；應(yīng)完整披露關(guān)聯(lián)方關(guān)系并按重要性原則恰當(dāng)披露關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允，不存在通過關(guān)聯(lián)交易操縱利潤的情形。 6．財(cái)務(wù)要求：發(fā)行前3年的累計(jì)凈利潤超過3000萬；發(fā)行前3年累計(jì)凈經(jīng)營性現(xiàn)金流超過5000萬或累計(jì)營業(yè)收入超過3億元；無形資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不超過20%；過去3年的財(cái)務(wù)報(bào)告中無虛假記載。 7．股本及公眾持股：發(fā)行前不少于3000萬股；上市股份公司股本總額不低于人民幣5000萬元；公眾持股至少為25%；如果發(fā)行時(shí)股份總數(shù)超過4億股，發(fā)行比例可以降低，但不得低于10%；發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛。 8．其他要求：發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更；發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛；發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策；最近3年內(nèi)不得有重大違法行為。
上海和深圳兩個(gè)交易所在2000年以前比較趨同，在2000年后的三四年深圳停止了新股發(fā)行，被上海拋在了身后，2004年深圳開始發(fā)行中小企業(yè)的股票，也就和上海的主板市場形成了差異化競爭。

5，深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則是什么

第一章 總 則　　1．1 為規(guī)范公司股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)換公司債券”）及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱“股票及其衍生品種”）上市行為，以及發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則?！　?．2 在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）創(chuàng)業(yè)板上市的股票及其衍生品種，適用本規(guī)則；中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）和本所對(duì)權(quán)證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！　?．3 發(fā)行人申請(qǐng)股票及其衍生品種在本所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)經(jīng)本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項(xiàng)?！　?．4 創(chuàng)業(yè)板上市公司（以下簡稱“上市公司”）及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”），誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。　　1．5 本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定和中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，對(duì)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員等進(jìn)行監(jiān)管?！　∑髽I(yè)上市的基本流程　　一般來說，企業(yè)欲在國內(nèi)證券市場上市，必須經(jīng)歷綜合評(píng)估、規(guī)范重組、正式啟動(dòng)三個(gè)階段，主要工作內(nèi)容是：　　第一階段 企業(yè)上市前的綜合評(píng)估　　企業(yè)上市是一項(xiàng)復(fù)雜的金融工程和系統(tǒng)化的工作，與傳統(tǒng)的項(xiàng)目投資相比，也需要經(jīng)過前期論證、組織實(shí)施和期后評(píng)價(jià)的過程；而且還要面臨著是否在資本市場上市、在哪個(gè)市場上市、上市的路徑選擇。在不同的市場上市，企業(yè)應(yīng)做的工作、渠道和風(fēng)險(xiǎn)都不同。只有經(jīng)過企業(yè)的綜合評(píng)估，才能確保擬上市企業(yè)在成本和風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下進(jìn)行正確的操作。對(duì)于企業(yè)而言，要組織發(fā)動(dòng)大量人員，調(diào)動(dòng)各方面的力量和資源進(jìn)行工作，也是要付出代價(jià)的。因此為了保證上市的成功，企業(yè)首先會(huì)全面分析上述問題，全面研究、審慎拿出意見，在得到清晰的答案后才會(huì)全面啟動(dòng)上市團(tuán)隊(duì)的工作?！　〉诙A段 企業(yè)內(nèi)部規(guī)范重組　　企業(yè)首發(fā)上市涉及的關(guān)鍵問題多達(dá)數(shù)百個(gè)，尤其在中國目前這個(gè)特定的環(huán)境下民營企業(yè)普遍存在諸多財(cái)務(wù)、稅收、法律、公司治理、歷史沿革等歷史遺留問題，并且很多問題在后期處理的難度是相當(dāng)大的，因此，企業(yè)在完成前期評(píng)估的基礎(chǔ)上、并在上市財(cái)務(wù)顧問的協(xié)助下有計(jì)劃、有步驟地預(yù)先處理好一些問題是相當(dāng)重要的，通過此項(xiàng)工作，也可以增強(qiáng)保薦人、策略股東、其它中介機(jī)構(gòu)及監(jiān)管層對(duì)公司的信心?！　〉谌A段 正式啟動(dòng)上市工作　　企業(yè)一旦確定上市目標(biāo)，就開始進(jìn)入上市外部工作的實(shí)務(wù)操作階段，該階段主要包括：選聘相關(guān)中介機(jī)構(gòu)、進(jìn)行股份制改造、審計(jì)及法律調(diào)查、券商輔導(dǎo)、發(fā)行申報(bào)、發(fā)行及上市等。由于上市工作涉及到外部的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有五六個(gè)同時(shí)工作，人員涉及到幾十個(gè)人。因此組織協(xié)調(diào)難得相當(dāng)大，需要多方協(xié)調(diào)好。
a股主板首次公開發(fā)行上市的主要條件 根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》和《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并上市的有關(guān)條件與具體要求如下： 1.主體資格：a股發(fā)行主體應(yīng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司；經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí)，可以公開發(fā)行股票。 2.公司治理：發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)；發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格；發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員已經(jīng)了解與股票發(fā)行上市有關(guān)的法律法規(guī)，知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的法定義務(wù)和責(zé)任；內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性、營運(yùn)的效率與效果。 3.獨(dú)立性：應(yīng)具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力；資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)完整；人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)以及業(yè)務(wù)必須獨(dú)立。 4.同業(yè)競爭：與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭；募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施后，也不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競爭。 5.關(guān)聯(lián)交易：與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；應(yīng)完整披露關(guān)聯(lián)方關(guān)系并按重要性原則恰當(dāng)披露關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允，不存在通過關(guān)聯(lián)交易操縱利潤的情形。 6.財(cái)務(wù)要求：發(fā)行前三年的累計(jì)凈利潤超過3,000萬人民幣；發(fā)行前三年累計(jì)凈經(jīng)營性現(xiàn)金流超過5,000萬人民幣或累計(jì)營業(yè)收入超過3億元；無形資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不超過20%；過去三年的財(cái)務(wù)報(bào)告中無虛假記載。 7.股本及公眾持股：發(fā)行前不少于3,000萬股；上市股份公司股本總額不低于人民幣5,000萬元；公眾持股至少為25%；如果發(fā)行時(shí)股份總數(shù)超過4億股，發(fā)行比例可以降低，但不得低于10%；發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛。 8.其他要求：發(fā)行人最近三年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更；發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛；發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策；最近三年內(nèi)不得有重大違法行為。 股票發(fā)行上市的主要程序 根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所頒布的規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，企業(yè)公開發(fā)行股票并上市應(yīng)該遵循以下程序： 上證所上市協(xié)議 公司在股票首次上市之前應(yīng)當(dāng)向上證所申請(qǐng)并簽署《證券上市協(xié)議》，《證券上市協(xié)議》包括以下內(nèi)容： 1.股票簡稱、上市日期、上市數(shù)量等基本情況； 2.雙方的權(quán)利與義務(wù)和應(yīng)當(dāng)遵守的法律、法規(guī)和其他相關(guān)規(guī)定； 3.關(guān)于公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)積極配合上證所監(jiān)管的規(guī)定； 4.上市費(fèi)用以及交納方式； 5.股票暫停、終止上市和終止上市后進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易等相關(guān)事項(xiàng)； 6.其他有關(guān)內(nèi)容。 股票上市費(fèi)用 1.股票上市初費(fèi)按上市總面額的萬分之三繳納，最多不超過3萬元；上市月費(fèi)為上市總面額的十萬分之一，最多不超過500元/月。 2.人民幣特種股票的上市初費(fèi)按其發(fā)行總股本的千分之一計(jì)算，并按照人民幣與美元的匯兌比率折合為美元，最高不超過5000美元；上市月費(fèi)為50美元/月。 創(chuàng)業(yè)板推出沒有時(shí)間表，最早可能在6月
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